Swedbank ha alcanzado un acuerdo con el Departamento de Servicios Financieros del Estado de Nueva York (DFS) para abonar 50 millones de dólares (44 millones de euros). Esta sanción responde al hecho de que la entidad sueca no reveló información a la autoridad en los años 2016 y 2018, cerrando así todas las investigaciones abiertas sobre sus deficiencias, iniciadas a raíz de la filtración de los Papeles de Panamá.
Las investigaciones, que comenzaron en 2019, se llevaron a cabo en Suecia, Estonia y Estados Unidos. Se centraron en el papel de Swedbank en la prevención del blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo, así como en la divulgación de información entre 2007 y 2019. El acuerdo también busca resolver el cumplimiento por parte de Swedbank de la Ley Bancaria de Nueva York y destaca una falta de cooperación completa del banco con las solicitudes de información, según el DFS.
El acuerdo con el DFS marca el cierre de las investigaciones sobre las deficiencias históricas de Swedbank
La filtración de los Papeles de Panamá en 2016 reveló numerosos registros del bufete de abogados Mossack Fonseca, destacando incumplimientos de entidades financieras respecto a sus obligaciones legales, incluido el blanqueo de capitales. Fue entonces cuando el DFS inició pesquisas sobre entidades vinculadas al bufete, entre ellas Swedbank. Durante dos años, el DFS solicitó información a Swedbank en dos ocasiones, recogiendo detalles sobre sus relaciones con Mossack Fonseca y otras entidades. Sin embargo, se constató que Swedbank ocultó información crítica sobre sus filiales bálticas y sus vínculos con ciertos clientes y Mossack Fonseca.
La superintendente interina del DFS, Kaitlin Asrow, manifestó: "Las entidades financieras tienen la obligación legal de cumplir con las leyes y regulaciones de Nueva York diseñadas para proteger la integridad del sistema financiero". En contraste, Göran Persson, presidente del consejo de administración de Swedbank, destacó el cierre de las investigaciones, lo que permitirá al banco enfocarse en sus clientes, el negocio y la generación de valor para los accionistas.
Swedbank indicó que el pago al DFS se reflejará como un coste en sus resultados del tercer trimestre. En enero, el Departamento de Justicia de Estados Unidos decidió cerrar su investigación sobre las prácticas históricas del banco en la lucha contra el blanqueo de capitales sin imponer medidas adicionales, aunque la investigación del DFS continuó hasta el acuerdo reciente. Por su parte, en marzo de 2020, la Autoridad de Supervisión Financiera de Suecia sancionó a Swedbank con 4.000 millones de coronas (363 millones de euros) por importantes deficiencias en el control del blanqueo de capitales.
